各报送机构：

    根据《证券公司场外期权业务管理办法》（中证协发[2020]104号）的相关规定，现就报送场外期权负面客户信息的有关问题通知如下：

    一、负面情形的认定

在场外期权展业过程中，客户存在违反法律法规、自律规则、重大违约等负面情形的，报送为负面客户。

    （一）重大情形

    1.洗钱；

    2.对报送机构构成欺诈；

    3.内幕交易、利益输送；

    4.因违反法律法规规定被认定为失信被执行人；

    5.影响场外期权交易资格的行政处罚、市场禁入及自律管理措施；

    6.违规资产出表、资金腾挪或者规避信息披露、投资范围、交易限制、杠杆约束等监管要求；

    7.属于配资公司、荐股平台、P2P平台、违规互联网金融平台等涉嫌开展非法金融活动的机构；

    8.重大违约；

    9.对报送机构造成重大业务损失；

    10.场外期权交易发生诉讼且拒不执行法院判决；

    11.出现失联等影响业务持续开展的情形；

    12.其他违反法律法规、自律规则等情形。

    （二）一般情形

    1.存在场外期权不良交易记录；

    2.不配合追缴保证金；

    3.因场外期权交易导致重大未决诉讼纠纷；

    4.报送机构认为客户存在影响场外期权交易正常开展的其他情形。

    二、负面客户的认定

    （一）机构、法人作为客户

机构、法人作为客户在场外期权展业过程中存在负面情形的，机构、法人认定为负面客户。

    （二）产品作为客户

产品作为客户在场外期权展业过程中存在负面情形的，若责任主体为产品管理人的，产品管理人认定为负面客户；若责任主体为委托人的，委托人认定为负面客户。

    三、报送要求

    （一）报送路径

    报送机构可通过场外证券业务报告系统场外衍生品其他事项报告模块报送负面客户信息。

    （二）报送字段

    1.其他事项报告模块“简要说明”字段应当填写为“XX证券公司场外期权负面客户报告”。

    2.其他事项报告模块“其他报告文件”应当以pdf格式上传，文件参照本通知附件《XX证券公司场外期权负面客户报告》模板填写，并经公司盖章。

    （三）负面客户的持续管理

报送机构发现报送的负面客户信息存在错误或者负面客户的负面情形消失的，按照本通知第三条第（二）项的规定重新提交负面客户信息。

    （四）报送质量要求

报送机构应当尽到尽职调查义务，保证负面客户信息的真实、准确、完整。

    四、负面客户信息共享

    中证报价仅负责建设负面客户数据库，汇总、分类管理负面客户信息，提供负面客户信息的查询与展示服务。中证报价不对负面客户信息进行审核，报送机构对负面客户信息的真实性、准确性、完整性负责。

    负面客户信息的采集范围包括但不限于报送机构报送的负面客户信息，中国证监会及其派出机构、中国证券业协会（以下简称协会）等政府有关部门、行业协会依法已公开的信息，人民法院依法公布的判决、裁定，场外证券业务报告系统统计分析的数据。

    查询模块开放前，报送机构暂时可向邮箱fmkh@cmdm.org.cn发送邮件查询负面客户信息。中证报价在收到邮件之日起1个交易日内将负面客户最近三年的查询结果反馈至报送机构。

    五、负面客户信息的使用

    报送机构与负面客户开展场外衍生品交易的，应当坚持审慎原则，加强风险控制和合规管理。

    负面客户信息的使用应当遵守相关法律法规，不得侵犯商业秘密和个人隐私。负面客户信息的查询人应当依法使用查询信息，不得用于非法目的和不正当用途。非法使用负面客户信息给他人造成损害的，由使用人自行承担相应责任。 

中证报价记载、统计各报送机构关于负面客户信息的报送及查询情况。

    六、实施安排

    本通知自2021年2月1日起实施。

    请报送机构于2021年2月1日汇总报送自场外期权业务开展之日起至2021年1月31日的负面客户信息。

    联系人：熊莉   电话：（010）83897905

    联系人：张晗   电话：（010）83897071

    服务邮箱：fmkh@cmdm.org.cn

    附件:《xx证券公司场外期权负面客户报告》

                                                                                                                           中证机构间报价系统股份有限公司

                                                           2020年1月12日